中原 6 个月握有期债券型证券投资基金
托管契约
基金管束东说念主：中原基金管束有限公司
基金托管东说念主：恒丰银行股份有限公司
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
目 录
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
鉴于中原基金管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限职责公司，
按照联系法律法例的功令具备担任基金管束东说念主的履历和智商，拟召募刊行中原 6 个月握有
期债券型证券投资基金；
鉴于恒丰银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照联系
法律法例的功令具备担任基金托管东说念主的履历和智商；
鉴于中原基金管束有限公司拟担任中原 6 个月握有期债券型证券投资基金的基金管束
东说念主，恒丰银行股份有限公司拟担任中原 6 个月握有期债券型证券投资基金的基金托管东说念主；
为明确中原 6 个月握有期债券型证券投资基金的基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的职权
义务关系，特制订本托管契约；
除非另有约定，《中原 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金
合同”）中界说的术语在用于本托管契约时应具有沟通的含义；若有挣扎应以基金合同为准，
并依其条目发挥。
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
一、基金托管契约当事东说念主
（一）基金管束东说念主
称号：中原基金管束有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层
法定代表东说念主：张佑君
成立日历：1998 年 4 月 9 日
批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基字199816 号文
组织体式：有限职责公司
注册成本：2.38 亿元
存续时代：100 年
谈论边界：1、基金召募；2、基金销售；3、钞票管束；4、从事特定客户钞票管束业务；
（二）基金托管东说念主
称号：恒丰银行股份有限公司
注册地址：济南市历下区泺源大街 8 号
办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号 16 楼
法定代表东说念主：辛树东说念主
成立日历：1987 年 11 月 23 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014204 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：1112.09629836 亿元东说念主民币
存续时代：握续谈论
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
二、基金托管契约的依据、目的和原则
（一）签订托管契约的依据
本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、《公开募
集证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金
销售机构监督管束办法》、《公开召募证券投资基金信息表示管束办法》（以下简称“《信
息表示办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束功令》（以下简称“《流
动性风险管束功令》”）等关联法律法例、《中原 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合
同》（以下简称“基金合同”）过甚他关联功令制订。
（二）签订托管契约的目的
签订本契约的目的是明确基金管束东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支握、投资运作、
净值狡计、收益分拨、信息表示及彼此监督等联系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
（三）签订托管契约的原则
基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、栽种信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益
的原则，经协商一致，签订本契约。
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资行径愚弄监督权
基金托管东说念主根据关联法律法例的功令及基金合同的约定，对基金投资边界、投资对象进
行监督。
本基金的投资边界为具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括
创业板、存托凭证过甚他中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通想法股票、债券（包
括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资
券、次级债券、所在政府债券、政府支握债券、政府支握机构债券、可退换债券（含可分离
交易可转债）、可交换债券）、经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金（不包
括 QDII 基金、香港互认基金、基金中基金、可投资其他基金的基金、货币商场基金）、钞票
支握证券、债券回购、银行入款、货币商场器具（含同行存单）、国债期货、信用孳生品以
及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会联系功令）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行妥当法子后，可
以将其纳入投资边界。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%。本基金投资
于权益类钞票（包括股票、股票型基金、夹杂型基金）和可退换债券（含可分离交易可转债）
及可交换债券的比例所有这个词不晋升基金钞票的 20%（其中港股通想法股票投资占股票钞票的
比例不晋升 50%）
。
计入上述权益类钞票的夹杂型基金是指基金合同中明确约定股票投资比例不低于基金
钞票 60%的夹杂型基金，或者根据基金表示的依期阐发最近 4 个季度中任一季度股票投资
占基金钞票的比例均不低于 60%的夹杂型基金。
本基金握有其他基金，其市值不晋升基金钞票净值的 10%。
每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保握不低于基金钞票净值
和应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金
的投资比例会作念相应调理。
（二）基金托管东说念主根据关联法律法例的功令及基金合同的约定，对基金投资、融资比例
进行监督。
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
本基金投资限制应妥当以下要求：
（1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%。
本基金投资于权益类钞票（包括股票、股票型基金、夹杂型基金）和可退换债券（含可
分离交易可转债）及可交换债券的比例所有这个词不晋升基金钞票的 20%（其中港股通想法股票投
资占股票钞票的比例不晋升 50%）
。计入上述权益类钞票的夹杂型基金是指基金合同中明确
约定股票投资比例不低于基金钞票 60%的夹杂型基金，或者根据基金表示的依期阐发最近 4
个季度中任一季度股票投资占基金钞票的比例均不低于 60%的夹杂型基金。
（2）本基金握有其他基金，其市值不晋升基金钞票净值的 10%。
（3）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保握不低于
基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等。
（4）本基金握有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的基金份额，袪除家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股所有这个词狡计）
，其市值不晋升基金钞票净值的 10%。
（5）本基金管束东说念主管束的一起基金握有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的
基金份额，袪除家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股所有这个词狡计），不晋升该证券的 10%。
（6）本基金投资于袪除原始权益东说念主的种种钞票支握证券的比例，不得晋升基金钞票净
值的 10%。
（7）本基金握有的一起钞票支握证券，其市值不得晋升基金钞票净值的 20%。
（8）本基金握有的袪除（指袪除信用级别）钞票支握证券的比例，不得晋升该钞票支
握证券边界的 10%。
（9）本基金管束东说念主管束的一起基金投资于袪除原始权益东说念主的种种钞票支握证券，不得
晋升其种种钞票支握证券所有这个词边界的 10%。
（10）本基金的基金钞票总值不晋升基金钞票净值的 140%。
（11）本基金管束东说念主管束的一起怒放式基金握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得
晋升该上市公司可运动股票的 15%；本基金管束东说念主管束的一起投资组合握有一家上市公司
刊行的可运动股票，不得晋升该上市公司可运动股票的 30%。
（12）本基金参与股票刊行申购，本基金所讲述的金额不晋升本基金的总钞票，本基金
所讲述的股票数目不晋升拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。
（13）本基金主动投资于流动性受限钞票（含阻滞运作基金、依期怒放基金等流动受限
基金）的市值所有这个词不得晋升基金钞票净值的 15%。
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管束东说念主之外的成分甚至基金
不妥当该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。
（14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界保握一致。
（15）本基金若参与国债期货交易，应当死守下列要求：
①本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得晋升基金钞票净值的
②本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得晋升基金握有的债券总
市值的 30%；
③本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得晋升上一
交易日基金钞票净值的 30%；
④本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期
货合约价值，所有这个词（轧差狡计）应当妥当基金合同对于债券投资比例的关联约定。
（16）本基金参与信用孳生品投资，需死守下列投资比例限制：本基金不握有具有信用
保护卖方属性的信用孳生品，不握有合约类信用孳生品；本基金握有的信用孳生品口头本金
不得晋升本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于袪除信用保护卖方的种种
信用孳生品口头本金所有这个词不得晋升基金钞票净值的 10%；因证券/期货商场波动、证券刊行
东说念主合并、基金边界变动等基金管束东说念主之外的成分甚至基金投资比例不妥当上述功令投资比例
的，基金管束东说念主应在 3 个月内进行调理。
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境内上市交易
的股票合并狡计；
（18）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最近依期阐发
表示的基金净钞票应当不低于 1 亿元；
（19）本基金管束东说念主管束的一起基金（ETF 纠合基金除外）握有单只基金不得晋升被投
资基金净钞票的 20%，被投资基金净钞票边界以最近依期阐发表示的边界为准；
（20）本基金不得握有具有复杂、孳生品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会
认定的其他基金份额，中国证监会另行功令的除外；
（21）本基金不投资于货币商场基金；
（22）本基金主动投资于同行存单的比例不得晋升基金钞票净值的 20%；
（23）本基金不投资于基金中基金；
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
（24）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、
（3）、
（13）
、（14）、
（16）
、（19）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发
行东说念主合并、基金边界变动、港股通额度不足等基金管束东说念主之外的成分甚至基金投资比例不符
合上述功令投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会功令的
格外情形除外。因证券商场波动、基金边界变动等基金管束东说念主之外的成分甚至基金投资不符
合上述（2）
、（19）功令的投资比例的，基金管束东说念主应当在 20 个交易日内进行调理。法律法
规另有功令的，从其功令。
基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同
的关联约定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资计接应当妥当基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金投资的监督和查验自基金合同成效之日起驱动。法律法例或监管部门另有功令
的，从其功令。
淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的功令为准。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行妥当法子后，则本
基金投资不再受联系限制。
（三）基金托管东说念主根据关联法律法例的功令及《基金合同》的约定，对本托管契约项下
的基金投资回绝行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督样式对基金管束东说念主基金投资回绝行
为进行监督。
基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、现实戒指东说念主或者
与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交
易的，应当妥当基金的投资目的和投资计策，解任基金份额握有东说念主利益优先原则，留心利益
破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱履行。联系交易必须事前
得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予表示。紧要关联交易应提交基金管束东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
本基金投资基金管束东说念主或基金管束东说念主关联方或基金托管东说念主关联方管束基金的情况，不属
于前述紧要关联交易，可是应当按照法律法例或监管功令的要求履行信息表示义务。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管束东说念主履行妥当程
序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的功令为准，自动死守届时有用的法律法例
或监管功令。
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
（四）基金托管东说念主根据关联法律法例的功令及基金合同的约定，对基金管束东说念主参与银行
间债券商场进行监督。
基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥当法律法例及行业圭表的、经慎
重选拔的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结
算样式。基金管束东说念主应严格按照交易敌手名单的边界在银行间债券商场选拔交易敌手。基金
托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金管
理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金管
理东说念主认同全商场交易敌手。基金管束东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算方
式进行更新，新名单细当今已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协
议进行结算。如基金管束东说念主根据商场情况需要临时调理银行间债券商场交易敌手名单及结算
样式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与基金托管东说念主
协商贬责。
基金管束东说念主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券商场的交易功令进行交易，并负
责贬责因交易敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东说念主不承担交易敌手不履行合同形成的
亏蚀。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管束东说念主细目的时分前仍未承担爽约职责过甚
他联系法律职责的，基金管束东说念主有权向联系交易敌手追偿，基金托管东说念主应给予必要的协助与
配合。基金托管东说念主根据银行间债券商场成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手过甚结算
样式进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管束东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易样式
进行交易时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他样式提醒基金管束东说念主，经提醒后仍
未改正时形成基金财产亏蚀的，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损结怨职责。淌若基金托
管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金钞票亏蚀的，基金托管东说念主喜悦担
相应职责。
（五）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行入款业务账
目及核算的真正、准确。
基金托管东说念主应根据关联联系法例及契约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、
复核联系契约、账户而已、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。
基金管束东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格死守《基金法》、
《运作办法》
等关联法律法例，以及国度关联账户管束、利率管束、支付结算等的各项功令。
（六）基金托管东说念主对基金投资运动受限证券的监督
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
关问题的告知》等关联法律法例功令。
一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已
刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。
事会批准的关联基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险戒指轨制。基金投资非公开导
行股票，基金管束东说念主还应提供基金管束东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述而已应包
括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。
基金管束东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个服务日将上述而已书面发至基金托管
东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述而已后两个服务日内，
以书面或其他两边认同的样式证明收到上述而已。
关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价
格、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已握有流
通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时分等。基金管束东说念主应保证上述信息的真正、
齐备，并应至少于拟履行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金
托管东说念主有饱和的时分进行审核。
功令，对基金管束东说念主是否死守法律法例进行监督，并审核基金管束东说念主提供的关联书面信息。
基金托管东说念主觉得上述而已可能导致基金出现风险的，有权要求基金管束东说念主在投资运动受限证
券前就该风险的排斥或留心方法进行补充书面说明，并保留稽查基金管束东说念主风险管束部门就
基金投资运动受限证券出具的风险评估阐发等备查而已的职权。不然，基金托管东说念主有权断绝
履行关联指示但应实时告知基金管束东说念主。因断绝履行该指示形成基金财产亏蚀的，基金托管
东说念主不承担相应职责，并有权阐发中国证监会。
如基金管束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。
（七）基金托管东说念主根据关联法律法例的功令及基金合同的约定，对基金钞票净值狡计、
种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、联系信
息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
（八）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定钞票
处置和信息表示等方面的复核和监督。
当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大规矩保护基金份额握有东说念主
利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并连接管帐师事务所观点后，不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
（九）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违背法律法例、
基金合同和本托管契约的功令，应实时以电话提醒或书面教导等样式告知基金管束东说念主限期纠
正。基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到书面告知后应
实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行发挥或举证，
说明非法原因及鼎新期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主
有权随时对告知县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主告知的非法
事项未能在限期内鼎新的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。淌若基金托管东说念主未能切实履行监
督职责，导致基金出现风险或形成基金钞票亏蚀的，基金托管东说念主喜悦担相应职责。
（十）基金管束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管契约
对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管束东说念主应在功令时天职回应并改
正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行发挥或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和
本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金管束东说念主应积极配合提供相
关数据而已和轨制等。
（十一）若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易法子已经成效的指示违背法律、行政法
规和其他关联功令，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他样式通
知基金管束东说念主，由此形成的相应亏蚀由基金管束东说念主承担。
（十二）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要非法行径，应实时阐发中国证监会，同期通
知基金管束东说念主限期鼎新，并将鼎新效果阐发中国证监会。基金管束东说念主无朴直事理，断绝、阻
挠对方根据本托管契约功令愚弄监督权，或采取拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，
情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基
金托管东说念主安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、
复核基金管束东说念主狡计的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理清理交收、
联系信息表示和监督基金投资运作等行径。
（二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未
履行或无故延伸履行基金管束东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背《基金法》、基金
合同、本契约过甚他关联功令时，应实时以书面体式告知基金托管东说念主限期鼎新。基金托管东说念主
收到告知后应实时查对并以书面体式给基金管束东说念主发出回函，说明非法原因及鼎新期限，并
保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管束东说念主有权随时对告知县项进行复查，
督促基金托管东说念主改正，基金管束东说念主有权阐发中国证监会并要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭
受的亏蚀。基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系而已以
供基金管束东说念主核查托管财产的齐备性和真正性，在功令时天职回应基金管束东说念主并改正。
（三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行径，应实时阐发中国证监会，同期告知
基金托管东说念主限期鼎新，并将鼎新效果阐发中国证监会。基金托管东说念主无朴直事理，断绝、抑止
对方根据本契约功令愚弄监督权，或采取拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严
重或经基金管束东说念主建议告诫仍不改正的，基金管束东说念主应阐发中国证监会。
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
五、基金财产的支握
（一）基金财产支握的原则
令，基金托管东说念主不得自交运用、贬责、分拨基金的任何财产。
他基金的托管业求实行严格的分账管束，寂然核算，确保基金财产的齐备与寂然。
如有格外情况两边可另行协商贬责。
期并告知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时告知基金管
理东说念主采取方法进行催收。由此给基金财产形成亏蚀的，基金管束东说念主应负责向关联当事东说念主追偿
基金财产的亏蚀，基金托管东说念主对此给予必要的配合与协助，基金托管东说念主已依约履行实时告知
义务的，对此不承担任何相应职责。
（二）基金召募时代及召募资金的验资
者从事客户交易结算交易资金存管的买卖银行等开立的“基金召募专户”。该账户由基金管束
东说念主寄托登记机构开立并管束。
握有东说念主东说念主数妥当《基金法》、《运作办法》等关联功令后，基金管束东说念主应将属于基金财产的
一起资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在功令时天职，聘用妥当《中华东说念主民共
和国证券法》功令的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资阐发由插足验资的
款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
（三）基金银行账户的开立和管束
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的基金托管专户，支握基金财产的银行入款。该
基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主辘集清理模式下，代表所托管的包括本基金财产在
内的系数托管钞票与中国证券登记结算有限职责公司进行一级结算的专用账户。该账户的开
设和管束由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东说念主的基金托管
专户进行。基金托管东说念主可根据现实情况需要，为本基金开立资金清理提拔账户，以办理联系
的资金汇划业务。基金管束东说念主应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所需而已。
基金托管专户的开立和使用，限于焕发开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管束
东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业
务之外的行为。
基金托管资金账户的开立和管束应妥当联系法律法例的关联功令。
（四）债券托管账户的开设和管束
基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银
行间商场登记结算机构的关联功令，在中央国债登记结算有限职责公司和银行间商场清理所
股份有限公司开立债券托管账户、握有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场
债券的结算。
（五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束
证券账户。
金管束东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账
户进行本基金业务之外的行为。
账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主清理服务，基
金管束东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证
券登记结算有限职责公司的功令履行。
的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系功令，则基金托管东说念主比照上述对于账
户开立、使用的功令履行。
（六）其他账户的开立和管束
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管束东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按关联功令使用并管束。
（七）基金财产投资的关联什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的支握
基金财产投资的关联什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保
管，或存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司、银行间商场
清理所股份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司或单据营业中心的代支握库，支握凭
证由基金托管东说念主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管束东说念主和基金托管东说念主共同
办理。属于基金托管东说念主现实有用戒指下的什物证券在基金托管东说念主支握时代的损坏、灭失，由
此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构现实有用戒指的资
产不承担支握职责。对于任何的依期入款投资，基金管束东说念主都必须和入款机构签订依期入款
契约，约定两边的职权和义务，该契约手脚划款指示附件。契约中须约定：“入款证实书不
得被质押或以任何样式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期送还或提前支取的系数款
项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户。”如定
期入款契约中未体现前述条目，基金托管东说念主有权断绝依期入款投资的划款指示。在取得入款
证实书后，基金托管东说念主支握证实书原本。开立依期入款或契约入款账户的预留印鉴应至少预
留一枚基金托管东说念主指定钤记。基金托管东说念主取得入款证实书原件后，仅负责对入款证实书原件
进行支握，不负责对入款证实书的真伪进行鉴别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益
的安全。
（八）与基金财产关联的紧要合同的支握
与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金管束东说念主负责。由基金管束东说念主代表基金签署的、
与基金财产关联的紧要合同的原件分别由基金管束东说念主、基金托管东说念主支握。除本契约另有功令
外，基金管束东说念主代表基金签署的与基金财产关联的紧要合同包括但不限于基金年度审计合
同、基金信息表示契约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管束东说念主应尽可能保证基金管
理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原本的原件。基金管束东说念主、基金托管东说念主对紧要合同的支握
期限不低于法律法例功令的最低期限。
对于无法取得二份以上的原本的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真
件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。
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六、指示的发送、证明及履行
基金管束东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托
管东说念主履行基金管束东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等关联事项。
（一）基金管束东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
权书的除外）。文献内容包括被授权东说念主名单、预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注
明被授权东说念主相应的权限。
东说念主进行电话证明或两边认同的其他样式证明。授权文献自载明的成效时分驱动成效。该成效
时分不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经证明的时点。如早于前述时分，则以基金托管东说念主
收到授权文献并经证明的时点为授权文献的成效时分。基金管束东说念主应确保原件与传真件或扫
描件一致，若不一致则以成效的传真件或扫描件为准。过时未委派原件，亦以传真件或扫描
件的内容为准。授权文献原件需在后续 3 个服务日内投递基金托管东说念主。
操作主说念主员之外的任何东说念主表示。但法律法例功令或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
债券出入库指示以过甚他资金划拨指示等。
账户等，并加盖预留印鉴。
的指示。
（三）指示的发送、证明及履行的时分和法子
基金管束东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。
电子指示包括基金管束东说念主发送的电子指示（领受深证通金融数据交换平台发送的电子指
令、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托管业务系统通过预先设定的
业务功令自动产生的电子指示）。电子指示照旧发出即被视为正当有用指示。基金管束东说念主通
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过深证通金融数据交换平台和托管网银发送的电子指示，基金托管东说念主根据 User ID 惟一识别
基金管束东说念主身份，基金管束东说念主应妥善支握 User ID，基金托管东说念主身份识别后对于履行该电子
指示形成的任何亏蚀基金托管东说念主不承担职责。
若基金管束东说念主已与基金托管东说念主建立深证通指示直连或其他以电子体式发送的指示，基金
管束东说念主应优先以电子指示体式向基金托管东说念主发送指示，并应事前书面向基金托管东说念主指定各业
务类型指示的发送主渠说念，以传真或电子邮件手脚救急样式备用。
纸质指示包括基金管束东说念主以传真、电子邮件发送扫描件或者纸质原件体式向基金托管东说念主
发送的指示。发送纸质指示需同期电话告知基金托管东说念主。
基金管束东说念主发送纸质指示应领受传真、电子邮件样式或其他基金管束东说念主和基金托管东说念主双
方共同证明的样式。
基金管束东说念主应按照法律法例和基金合同的功令，在其正当的谈论权限和交易权限内发送
指示。
指示发出后，基金管束东说念主应实时向基金托管东说念主证明。基金托管东说念主在复核后应在规依期限
内履行，不得延误。
基金管束东说念主应在交易收尾后将银行间同行商场交易成交单加盖章章后实时传真或发送
电子邮件扫描件给基金托管东说念主，并电话证明，如基金管束东说念主与基金托管东说念主两边约定免除发送
成交单的情形除外。如前述寰宇银行间交易成交单传真件、扫描件与基金管束东说念主发送的指示
不一致，应以基金管束东说念主发送的指示为准。
基金管束东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留有至少 2 个服务小时的复核和审批时分。
基金管束东说念主在每个服务日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划款指示，基金托管东说念主不保证
本日简略履行。淌若要求本日某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个服务小时发送，并
且联系付款条件已经具备。因基金管束东说念主本人原因形成的指示传输不足时、未能留出饱和的
划款时分，甚至资金未能实时到账所形成的亏蚀不由基金托管东说念主承担。
基金托管东说念主应指定专用电子邮箱收受基金管束东说念主的指示，预先告知基金管束东说念主，并与基
金管束东说念主约定指示发送和收受样式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主实时审
慎考证关联内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时告知基金管束东说念主。
基金托管东说念主对指示进行口头一致性考证后，应实时办理。
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基金管束东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有饱和的资金余额，对基金
管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、分成资金等的划拨指
令，基金托管东说念主可不予履行，但应实时告知基金管束东说念主，由基金管束东说念主审核、查明原因，出
具书面文献证明此交易指示无效。在实时告知后，基金托管东说念主不承担因未履行该指示形成损
失的职责。
对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权不予履行，应当实时告知基金管束东说念主，基
金管束东说念主证明该指示不予取消的，资金备足并告知基金托管东说念主的时分视为指示收到时分。
（四）基金管束东说念主发送失实指示的情形和处理法子
基金管束东说念主发送失实指示的情形包括指示违背法律法例和基金合同的约定，指示发送东说念主
员无权或卓绝权限发送指示。
基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管束东说念主的指示失实时，有权断绝履行，并实时
告知基金管束东说念主改正。
（五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝履行指示的情形和处理法子
若基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违背法律、行政法例和其他关联功令，或者违背基
金合同约定的，应当视情况暂缓或断绝履行，并实时告知基金管束东说念主。
（六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主指示履行的处理方法
对于基金管束东说念主发送的正当、有用指示，基金托管东说念主由于本人原因，未按照基金管束东说念主
发送的指示履行，应在发现后实时采取方法给予弥补；若对基金财产、基金管束东说念主或投资东说念主
形成径直亏蚀，由基金托管东说念主补偿由此形成的径直亏蚀。
（七）更换被授权东说念主员的法子
基金管束东说念主更换被授权东说念主、改动或圮绝对被授权东说念主的授权，应至少提前一个服务日，以
书面样式（以下简称“授权变更告知书”）告知基金托管东说念主，同期基金管束东说念主向基金托管东说念主
提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金管束东说念主向基金托管东说念主发出的授
权变更告知书应加盖公章。授权变更告知书自告知载明的成效时分驱动成效。若基金托管东说念主
收到告知的日历晚于告知载明的成效日历的，则告知自基金托管东说念主收到该告知时成效。被授
权东说念主变更告知成效前，基金托管东说念主仍应按原约定履行指示，基金管束东说念主不得否定其着力。若
基金管束东说念主事前发送的授权变更告知书为传真件或扫描件，应确保原件与传真件或扫描件一
致，若不一致则以成效的传真件或扫描件为准。过时未委派原件，亦以传真件或扫描件的内
容为准。授权原件需在后续 3 个服务日内送交基金托管东说念主。
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基金托管东说念主更换收受基金管束东说念主指示的专用电子邮箱，应提前通过灌音电话或以书面或
以两边认同的其他样式告知基金管束东说念主。
（八）其他事项
基金托管东说念主在收受指示时，打发指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授
权文献内容相符进行口头一致性查验，如发现问题，应实时阐发基金管束东说念主，基金托管东说念主对
履行基金管束东说念主的正当指示对基金财产形成的亏蚀不承担补偿职责。
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七、交易及清理交收安排
（一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的法子
易单元使用契约。
况实时以书面体式告知基金托管东说念主。
应证明联系合并清理事宜已办结。若基金管束东说念主在合并清理办结前交易，则联系的交收职责
由基金管束东说念主承担。
同，其他事宜根据法律法例、基金合同的联系功令履行，若无明确功令的，可参照关联证券
买卖、证券经纪机构选拔的功令履行。
（二）投资证券后的清理交收安排
基金管束东说念主与基金托管东说念主应根据关联法律法例及联系业务功令，签订《托管银行证券资
金结算契约》和《证券交易资金前端风险戒指契约》，用以具体明确基金管束东说念主与基金托管
东说念主在证券交易资金结算业务中的法子与职责。
对于基金管束东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限内履行，不得
延误。基金管束东说念主应保证基金托管东说念主在履行基金管束东说念主发送的资金划拨指示时，基金银行账
户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管束
东说念主发送的划款指示。基金管束东说念主在发送划款指示时应充分商量基金托管东说念主的划款处理时分和
在途时分。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管束东说念主妥当法律法例、《基金
合同》、本契约的指示不得拖延或断绝履行。对超头寸的划款指示，基金托管东说念主有权止付但
应实时电话告知基金管束东说念主，由此形成的亏蚀由基金管束东说念主承担。
支付结算以转账体式进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算样式，基金托
管东说念主可根据需要进行调理。
本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的清理交割，由基金托管东说念主负责办理。
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本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过登记结算机构办理。如因基金托管东说念主的
本人原因在清理上形成基金钞票的亏蚀，应由基金托管东说念主负责补偿基金的亏蚀；淌若因为基
金管束东说念主违背法律法例的功令进行证券投资而形成基金投资清理防碍和风险的，基金托管东说念主
发现后应实时告知基金管束东说念主，由基金管束东说念主负责处理，基金托管东说念主应给予必要的配合，由
此给基金形成的亏蚀由基金管束东说念主承担。
由于基金管束东说念主的原因形成基金无法按时支付证券清理款，按照登记结算机构的关联规
定办理。
（1）交易纪录的查对
对基金的交易纪录，由基金管束东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外皮露基金份额净值
之前，必须保证本日系数现实交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录彻底一致。淌若现实交
易纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不齐备或不真正，由此导致的亏蚀由基金
的管帐职责方承担。
（2）资金账目的查对
资金账目按日核实，账实相符。
（3）证券账目的查对
基金管束东说念主和基金托管东说念主每交易日收尾后根据第三方存管机构发送的对账数据进行证
券对账，确保账实相符。
（4）基金管束东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。
（五）基金申购和赎回业务处理的基本功令
对传递的申购、赎回的数据真正性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据
基金管束东说念主指示实时划付赎回款项。
向基金托管东说念主发送前一怒放日上述关联数据，并保证联系数据的准确、齐备。
效的纸制清理汇总表)，如因多样原因，该系统无法平素发送，两边可协商贬责处理样式。
基金管束东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联功令保存。
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
不然，由基金管束东说念主承担相应的职责。
为焕发申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管束东说念主开立资金清理的专用账户，该
账户由登记机构管束。
期并告知基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时告知基金
管束东说念主采取方法进行催收，由此形成基金亏蚀的，基金管束东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金
的亏蚀，基金托管东说念主给予必要的配合。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有饱和的资金，基金托管东说念主应按时拨付；
因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，如系基金管束东说念主的裂缝原
因形成，相应职责由基金管束东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定样式对账外，回购到期付款和与投资关联的
付款、赎回和分成资金划拨时，基金管束东说念主需向基金托管东说念主下达指示。资金指示的风物、内
容、发送、收受和证明样式等与投资指示沟通。
（六）申赎净额结算
淌若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于因基金管束东说念主的
原因未准时到账的资金，应实时告知基金管束东说念主划付，由此产生的职责应由基金管束东说念主承担。
淌若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管束东说念主的指示实时进行划付。对于因
基金托管东说念主的原因未准时划付的资金，基金管束东说念主应实时告知基金托管东说念主划付，由此产生的
职责应由基金托管东说念主承担。
（七）基金退换
托管东说念主并就联系事宜进行协商。
数据传递的时分、法子及托管契约当事东说念主承担的权责按基金管束东说念主届时的公告履行。
（八）基金现款分成
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
关功令在中国证监会功令序论上公告。
管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
八、基金钞票净值狡计和管帐核算
（一）基金钞票净值的狡计、复核与完成的时分及法子
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
两类基金份额净值是按照每个服务日闭市后，种种基金钞票净值除以当日该类基金份额
的余额数目狡计，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，
由此产生的过错计入基金财产。基金管束东说念主不错建立大额赎回情形下的净值精度救急调理机
制。国度另有功令的，从其功令。
基金管束东说念主应每个估值日对基金钞票估值，但基金管束东说念主根据法律法例或基金合同的规
定暂停估值时除外。基金管束东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将种种基金份额净值效果发
送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按功令对外公布。
（二）基金钞票估值方法和格外情形的处理
基金所领有的股票、债券、公开召募证券投资基金、货币商场器具、国债期货、钞票支
握证券、信用孳生品、银行入款本息、应收款项、其他投资等钞票及欠债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未
发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经
济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品
种的现行市价及紧要变化成分，调理最近交易市价，细目公允价钱；
供的相应品种当日的估值全价进行估值；
的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值；
行全价交易的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易的债券中式估值日收盘价
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并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；
挂牌转让的钞票支握证券，领受估值工夫细目公允价值；
活跃商场上未经调理的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允
价值的情况下，打发商场报价进行调理以证明估值日的公允价值；对于不存在商场行为或市
场行为很少的情况下，应领受估值工夫细目其公允价值。
（2）处于未上市时代的有价证券应分离如下情况处理：
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
一定锁依期的股票、初次公开导行股票时公司鼓舞公开导售股份、通过大批交易取得的带限
售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管
机构或行业协会关联功令细目公允价值。
（3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃
商场的固定收益品种，领受估值工夫细目其公允价值。
（4）对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至现实收款
日历间领受第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价估值。回售登记
期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（5）袪除证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估值。
（6）证券投资基金的估值方法：
境内非货币商场基金，按所投资基金估值日的基金份额净值估值。
①ETF 基金按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。
②境内上市怒放式基金（LOF），按所投资基金估值日的基金份额净值估值。
③境内上市依期怒放式基金、阻滞式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。
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④其他证券投资基金按估值日的基金份额净值估值，当日未公布的，按其最近公布的基
金份额净值为基础估值。
如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等格外情况，基
金管束东说念主根据以下原则进行估值：
①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布
估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。
②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后商场环境未发生重
大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后商场环境发生了紧要变化的，可使用
最新的基金份额净值为基础或参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分调理最近交易
市价，细目公允价值。
③淌若所投资基金前一估值日至估值日历间发陌生红除权、折算或拆分，基金管束东说念主应
根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、握仓份额等成分合理
细目公允价值。
淌若将来联系法律法例或监管功令对投资证券投资基金的估值方法进行调理，本基金将
领受调理后的方法对投资的证券投资基金进行估值，不需召开基金份额握有东说念主大会。
（7）入款的估值方法
握有的银行依期入款或告知入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证明利息收入。
（8）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价
的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。
（9）信用孳生品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但管束东说念主照章应当
承担的估值职责不因寄托而免除。采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照关联法律
法例及企业管帐准则要求领受合理估值工夫细目公允价值。
（10）东说念主民币对主要外汇的汇率应当以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币
汇率中间价为准。
（11）本基金不错领受第三方估值机构按照上述公允价值细目原则提供的估值价钱数据。
（12）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票履行。
（13）上述第三方估值机构提供的估值全价指第三方估值机构径直提供的估值全价或第
三方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
（14）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管束东说念主
可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（15）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金
估值的公说念性。
（16）税收按照联系法律法例、监管机构等的功令以及行业旧例进行处理。
（17）其他钞票按法律法例或监管机构关联功令进行估值。
（18）联系法律法例以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项，按国度最
新功令估值。
如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法子及联系法
律法例的功令或者未能充分珍爱基金份额握有东说念主利益时，应立即告知对方，共同查明原因，
两边协商贬责。
根据关联法律法例，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基
金的基金管帐职责方由基金管束东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责，因此，就与本基金关联
的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分连接后，仍无法达成一致的观点，按照基金管
理东说念主对基金净值信息的狡计效果对外给予公布。
（1）基金管束东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（14）项进行估值时，所形成的过错不
手脚基金钞票估值失实处理。
（2）由于证券/期货交易所、登记结算公司、入款银行、第三方估值机构品级三方机构
发送的数据失实、遗漏，关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力等非基金管束东说念主与基金托管
东说念主原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、妥当、合理的方法进行查验，可是未
能发现该失实的，由此形成的基金钞票估值狡计失实，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除补偿责
任。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的方法缩短或排斥由此形成的影响。
（三）实施侧袋机制时代的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并表示主袋账户
的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。
（四）基金份额净值失实的处理样式
基金管束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的方法确保基金钞票估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为该类
基金份额净值失实。
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基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主本人的裂缝形成估值失实，导致其他当事东说念主碰到亏蚀的，裂缝的职责东说念主应当对由于该
估值失实碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直亏蚀按下述“估值失实处理原则”给予补偿，
承担补偿职责。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：而已讲述差错、数据传输差错、数据狡计差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成亏蚀机，估值失实职责方应实时相助各方，
实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职责方承担；由于估值失实职责方未
实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成亏蚀的，由估值失实职责方对径直亏蚀承担补偿
职责；若估值失实职责方已经积极相助，况且有协助义务确当事东说念主有饱和的时分进行更正而
未更正，则其应当承担相应补偿职责。
（2）估值失实的职责方对关联当事东说念主的径直亏蚀负责，不合迤逦亏蚀负责，况且仅对
估值失实的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值失实而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务，但估值失实
职责方仍打发估值失实负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利
形成其他当事东说念主的利益亏蚀（“受损方”）
，则估值失实职责方应补偿受损方的亏蚀，并在其
支付的补偿金额的边界内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求委派欠妥得利的职权；淌若获取
欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿
额加上已经获取的欠妥得利返还的总数晋升其现实亏蚀的差额部分支付给估值失实职责方。
（4）估值失实调理领受尽量还原至假定未发生估值失实的正确情形的样式。
估值失实被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因细目
估值失实的职责方。
（2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的亏蚀进行评估。
（3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的职责方进行更正和补偿
亏蚀。
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（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正。
（1）基金份额净值狡计出现失实时，基金管束东说念主应当立即给予鼎新，告知基金托管东说念主，
并采取合理的方法退却亏蚀进一步扩大。
（2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并
报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告，并
报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有功令的，从其功令处理。
（五）暂停估值的情形
通临时停市时。
基金管束东说念主应当暂停估值。
（六）基金管帐轨制
按国度关联部门功令的管帐轨制履行。
（七）基金账册的建立
基金管束东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发。基金管束东说念主、基金托管东说念主分别
独飞速设立、纪录和支握本基金的全套账册。若基金管束东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存
在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。
（八）基金财务报表与阐发的编制和复核
基金财务报表由基金管束东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金管束东说念主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。查对不符时，
应实时告知基金管束东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据彻底一致。
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（1）报表的编制
基金管束东说念主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起
的编制；在每年收尾之日起 3 个月内完成基金年度阐发的编制。基金年度阐发中的财务管帐
阐发应当经过妥当《证券法》功令的管帐师事务所审计。基金合同成效不足两个月的，基金
管束东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。
（2）报表的复核
基金管束东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核
过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调理，
调理以国度关联功令为准。
基金管束东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核联系报表及阐发。
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九、基金收益分拨
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的
余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指松手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已好意思满收益
的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
金管束东说念主可对种种别基金份额分别制定收益分拨有谈论，袪除类别内的每一基金份额享有同等
分拨权。
具体分拨有谈论以公告为准，若《基金合同》成效动怒3个月可不进行收益分拨。
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分
配样式是现款分成。
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值。
原份额的握有期狡计，即红利再投资份额的握有期到期日与原份额的握有期到期日沟通。
在不违背法律法例且对现存基金份额握有东说念主利益无现实性不利影响的情况下，基金管束
东说念主在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行妥当法子后，可对基金收益分拨原则
进行调理，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在功令序论公告。
（四）收益分拨有谈论
基金收益分拨有谈论中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时分、分拨数额及比例、分拨样式等内容。
（五）收益分拨有谈论的细目、公告与实施
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
本基金收益分拨有谈论由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》
的关联功令在功令序论公告。法律法例或监管机构另有功令的，从其功令。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握
有东说念主的现款红利自动转为袪除类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务功令》
履行。
（七）实施侧袋机制时代的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的功令。
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十、基金信息表示
（一）守秘义务
基金托管东说念主和基金管束东说念主应按法律法例、基金合同的关联功令进行信息表示，拟公开披
露的信息在公开表示之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息表示办法》过甚他
关联功令进行信息表示外，基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获
得的业务信息应予守秘。可是，如下情况不应视为基金管束东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务：
监管机构的大喊、决定所作念出的信息表示或公开。
（二）信息表示的内容
基金的信息表示内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产
品而已摘抄、基金份额发售公告、《基金合同》成效公告、基金净值信息、基金份额申购赎
回价钱、基金依期阐发（包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发）、临时阐发、
走漏公告、清理阐发、基金份额握有东说念主大会决议、投资国债期货的联系公告、投资钞票支握
证券的联系公告、投资港股通想法股票联系公告、投资运动受限证券的联系公告、投资信用
孳生品的联系公告、投资公开召募证券投资基金的情况、实施侧袋机制时代的信息表示以及
中国证监会功令的其他信息等其他必要的公告文献。基金年度阐发中的财务管帐阐发应当经
过妥当《证券法》功令的管帐师事务所审计后，方可表示。
（三）基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息表示中的职责和信息表示法子
基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息表示过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，栽种
信用，严守巧妙。基金管束东说念主负责办理与基金关联的信息表示事宜，基金托管东说念主应当按影相
关法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条中应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，
基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主给予公布。
基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定样式和限时表示
的义务。
基金管束东说念主应当在中国证监会功令的时天职，将应予表示的基金信息通过中国证监会规
定序论表示。根据法律法例应由基金托管东说念主公开表示的信息，基金托管东说念主将通过功令报刊或
功令网站公开表示。
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表示基金联系信息：
（1）不可抗力；
（2）基金投资所波及的证券/期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业或者港
股通临时停市时；
（3）发生暂停估值的情形；
（4）法律法例、基金合同或中国证监会功令的情况。
按关联功令须经基金托管东说念主复核的信息表示文献，由基金管束东说念主草拟、并经基金托管东说念主
复核后由基金管束东说念主公告。发生基金合同中功令需要表示的事项时，按基金合同功令公布。
照章必须表示的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例功令将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
（四）实施侧袋机制时代的信息表示
本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明
书的功令进行信息表示，详见招募说明书的功令。
（五）法律法例或监管部门对信息表示另有功令的，从其功令。
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
十一、基金用度
（一）基金用度的种类
《基金合同》成效后与基金联系的信息表示费
用。
过户费、手续费、券商佣金、证券/期货账户联系用渡过甚他肖似性质的用度等）。
，但法律
法例回绝从基金财产中列支的除外。
（二）基金用度计提方法、计提圭表和支付样式
本基金的管束费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中本基金管束东说念主管束的其他基金
份额所对应钞票净值后剩余部分的 0.30%的年费率计提。基金管束东说念主不得对本基金财产中握
有的本人管束的其他基金部分收取管束费。管束费的狡计方法如下：
H＝E×0.30%÷曩昔天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中本基金管束东说念主管束的其他基金份额所对应
钞票净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0。
基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基金托管东说念主双
方查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的样式于次月前 5 个服务日内从基
金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中本基金托管东说念主托管的其他基金
份额所对应钞票净值后剩余部分的 0.05%的年费率计提。基金托管东说念主不得对本基金财产中握
有的本人托管的其他基金部分收取托管费。托管费的狡计方法如下：
H＝E×0.05%÷曩昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中本基金托管东说念主托管的其他基金份额所对应
钞票净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0。
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基金托管东说念主双
方查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的样式于次月前 5 个服务日内从基
金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.20%。销
售服务费狡计公式具体如下：
H＝E×0.20%÷曩昔天数
H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金钞票净值
销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管束东说念主与基金托管东说念主核
对一致后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的样式于次月前 5 个服务日内按照指定
的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应契约功令，按
用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。本基金财产运用和贬责
过程中发生的银行汇划费和其它银行手续费，由基金托管账户开户银行按照其收费圭表径直
从基金财产中扣划，不必基金管束东说念主出具划款指示。
基金管束东说念主运用本基金财产申购本人管束的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠说念申
购且不得收取申购费、赎回费（按照联系法例、基金招募说明书约定应当收取，并记入基金
财产的赎回用度除外）、销售服务费（如有）等销售用度。
（三）不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
亏蚀。
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（四）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书
的功令。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财
产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联
税收征收的功令代扣代缴。
（六）非法处理样式
基金托管东说念主发现基金管束东说念主违背《基金法》
、基金合同、
《运作办法》过甚他关联功令从
基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管束东说念主给予说明发挥，如基金管束东说念主无朴直
事理，基金托管东说念主可断绝支付。
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
十二、基金份额握有东说念主名册的支握
基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。基金份额握
有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和支握，基金管束东说念主和基金托管东说念主应分
别支握基金份额握有东说念主名册，保存期不低于法律法例功令的最低期限。
基金管束东说念主可应基金托管东说念主的要求实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册，《基金
合同》成效日、《基金合同》圮绝日等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额握有东说念主名册可应
基金托管东说念主的要求于发诞辰后十个服务日内提交。
基金托管东说念主以电子版体式妥善支握基金份额握有东说念主名册，保存期限不低于法律法例功令
的最低期限。基金托管东说念主不得将所支握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他
用途，并应死守守秘义务。若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善支握基金份额
握有东说念主名册，应按关联法例功令各自承担相应的职责。
在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金管束东说念主应将关联而已送交基金托
管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和齐备性。基金托管东说念主不得将
所支握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应死守守秘义务。
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
十三、基金关联文献档案的保存
（一）档案保存
基金管束东说念主应保存基金财产管束业务行为的纪录、账册、报表和其他联系而已。基金托
管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系而已。基金管束东说念主和基金托管
东说念主都应当按功令的期限支握，保存期限不低于法律法例功令的最低期限，法律法例另有功令
或有权机关另有要求的除外。
（二）合同档案的建立
达基金托管东说念主处。
电子邮件扫描件至基金托管东说念主。
（三）变更与协助
若基金管束东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主收受相
应文献。
（四）基金管束东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、基金账册、
交易纪录和蹙迫合同等，承担守秘义务并按各自功令的期限支握，保存期限不低于法律法例
功令的最低期限，法律法例另有功令或有权机关另有要求的除外。
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
十四、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金管束东说念主的更换
有下列情形之一的，基金管束东说念主职责圮绝：
（1）被照章取消基金管束履历；
（2）被基金份额握有东说念主大会解任；
（3）照章驱散、被照章清除或被照章宣告歇业；
（4）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他情形。
更换基金管束东说念主必须依照如下法子进行：
（1）提名：新任基金管束东说念主由基金托管东说念主或由单独或所有这个词握有 10%以上（含 10%）基
金份额的基金份额握有东说念主提名。
（2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管束东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提名的基金管
理东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效。
（3）临时基金管束东说念主：新任基金管束东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管束东说念主。
（4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金管束东说念主的决议须报中国证监会备案。
（5）公告：基金管束东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管束东说念主的基金份额握有东说念主大
会决议成效后 2 日内在功令序论公告。
（6）嘱咐：基金管束东说念主职责圮绝的，基金管束东说念主应妥善支握基金管束业务而已，实时
向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念驾驭理基金管束业务的移交手续，临时基金管束东说念主或新任
基金管束东说念主应实时收受。临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总
值和基金钞票净值。
（7）审计：基金管束东说念主职责圮绝的，应当按照法律法例功令聘用妥当《中华东说念主民共和
国证券法》功令的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国
证监会备案。审计用度由基金财产承担。
（8）基金称号变更：基金管束东说念主更换后，淌若原任或新任基金管束东说念主要求，应按其要
求替换或删除基金称号中与原基金管束东说念主关联的称号字样。
（二）基金托管东说念主的更换
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：
（1）被照章取消基金托管履历；
（2）被基金份额握有东说念主大会解任；
（3）照章驱散、被照章清除或被照章宣告歇业；
（4）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金管束东说念主或由单独或所有这个词握有 10%以上（含 10%）基
金份额的基金份额握有东说念主提名。
（2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提名的基金托
管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效。
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主。
（4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案。
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管束东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大
会决议成效后 2 日内在功令序论公告。
（6）嘱咐：基金托管东说念主职责圮绝的，基金托管东说念主应当妥善支握基金财产和基金托管业
务而已，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念驾驭理基金财产和基金托管业务的移交手
续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时收受。新任基金托管东说念主或者临时基金托管
东说念主应与基金管束东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。
（7）审计：基金托管东说念主职责圮绝的，应当按照法律法例功令聘用妥当《中华东说念主民共和
国证券法》功令的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国
证监会备案。审计用度由基金财产承担。
（三）基金管束东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和法子
以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管东说念主。
份额握有东说念主大会决议成效后 2 日内在功令序论上合资公告。
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
（四）新任或临时基金管束东说念主收受基金管束业务或新任或临时基金托管东说念主收受基金财产
和基金托管业务前，原基金管束东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的功令不息履
行联系职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益形成毁伤的行径。原基金管束东说念主或原基
金托管东说念主在不息履行联系职责时代，仍有权按照基金合同的功令收取基金管束费或基金托管
费。
中原 6 个月握有期债券型证券投资基金托管契约
十五、回绝行径
本契约当事东说念主回绝从事的行径，包括但不限于：
（一）基金管束东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金管束东说念主不公说念地对待其管束的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托
管的不同基金财产。
（三）基金管束东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三
东说念主牟取利益。
（四）基金管束东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担亏蚀。
（五）基金管束东说念主、基金托管东说念主对他东说念主表示基金运作和管束过程中任何尚未按法律法例
功令的样式公开表示的信息。
（六）基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资
金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金管束东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂然, 其高档管束东说念主员和其他从业
东说念主员彼此兼职。
（八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金管束东说念主的正当指示、基金合同或
托管契约的功令进行贬责的除外。
（九）基金管束东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。
（十）基金管束东说念主、基金托管东说念主表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或
者昭示、示意他东说念主从事联系的交易行为。
（十一）基金管束东说念主、基金托管东说念主唐突拖累，不按照功令履行职责。
（十二）基金财产用于下列投资或者行为：（1）承销证券；
（2）违背功令向他东说念主贷款
或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）
从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不朴直的证券交易行为；
（6）法律、行政法例和中
国证监会功令回绝的其他行为。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行妥当程
序后，则本基金不再受联系限制或以变更后的功令为准，自动死守届时有用的法律法例或监
管功令。
（十三）法律法例和基金合同回绝的其他行径，以及法律、行政法例和中国证监会功令
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回绝基金管束东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。
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十六、托管契约的变更、圮绝与基金财产的清理
（一）托管契约的变更法子
本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与
基金合同的功令有任何破裂。基金托管契约的变更应报中国证监会备案（如需）。
（二）基金托管契约圮绝出现的情形
（三）基金财产的清理
产清理小组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理
小组不错聘用必要的服务主说念主员。
现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金。
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明。
（3）对基金财产进行估值和变现。
（4）制作清理阐发。
（5）聘用管帐师事务所对清理阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对清理阐发出具法
律观点书。
（6）将清理阐发报中国证监会备案并公告。
（7）对基金剩余财产进行分拨。
能实时变现的，清理期限相应顺延。
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清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产清理的分拨有谈论，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的种种基金份额比例进行分拨。
清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理阐发经妥当《证券法》功令的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理
公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。
基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法例功令的最
低期限。
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十七、爽约职责
（一）基金管束东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不妥当约定的，应当承担违
约职责。
（二）基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例
的功令或者基金合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当
分别对各自的行径照章承担补偿职责；因共同行径给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤
的，应当承担连带补偿职责。
（三）一方当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主形成亏蚀的，应就径直亏蚀进行补偿；给基金
财产形成亏蚀的，应就径直亏蚀进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向爽约方追
偿。可是如发生下列情况，相应确当事东说念主不错免责：
手脚而形成的亏蚀等。
的亏蚀等。
（四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在职责边界内有义务实时采取必要的方法，悉力
退却亏蚀的扩大。莫得采取妥当方法甚至亏蚀扩大的，不得就扩大的亏蚀要求补偿。守约方
因退却亏蚀扩大而开销的合理用度由爽约方承担。
（五）爽约行径虽已发生，但本托管契约简略不息履行的，在最大规矩地保护基金份额
握有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当不息履行本契约。
（六）由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可戒指的成分导致业务出现差错，基金管束东说念主和
基金托管东说念主天然已经采取必要、妥当、合理的方法进行查验，可是未能发现失实的，由此造
成基金财产或投资东说念主亏蚀，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。可是基金管束东说念主和基金
托管东说念主应积极采取必要的方法排斥或缩短由此形成的影响。
（七）本契约所指“亏蚀”，限于径直财产亏蚀。
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十八、争议贬责样式
因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一贬责，协商、统一不可
贬责的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲
裁功令并以庸碌法子进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并春联系各方均
有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自不息至意、勤苦、
尽职地履行基金合同和本托管契约功令的义务，珍爱基金份额握有东说念主的正当权益。
本契约受中国法律统带并从其发挥。
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十九、托管契约的着力
两边对托管契约的着力约定如下：
（一）基金管束东说念主在向中国证监会召募注竹帛基金时提交的托管契约草案，应经托管协
议当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，契约当事东说念主两边根据中国证监会的
观点修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为厚爱文本。
（二）托管契约自基金管束东说念主、基金托管东说念主署名或盖章并加盖两边公章/合同专用章/有
效授权章之日起成立，自基金合同成效之日起成效。托管契约的有用期自其成效之日起至基
金财产清理效果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管契约自成效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
（四）本契约一式三份，契约两边各握一份，上报监管部门一份，每份具有同等的法律
着力。
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二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金管束东说念主应给予配合，
承担司法协助义务。
除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未尽事宜，当
事东说念主依据基金合同、关联法律法例等功令协商办理。
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二十一、托管契约的签订
本契约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日
（以下无正文）
